中国山东网淄博讯 工行淄博分行认真总结今年内控合规工作，对检查中发现的问题进行分析点评，进一步明确了今后的工作重点，从内部控制、合规检查、操作风险控制、运营风险核查等方面，全面落实工作措施。

　　改进方式方法，深化内控评价工作。按照现场评价与非现场评价相结合、一次性评价与全年综合评价相结合的工作思路，就如何充分发挥专业部门在内控评价中的作用;如何充分利用各类检查监督信息和各类监测系统信息;针对评价过程中发现的问题，查找业务流程中存在的风险点等方面开展调研工作，力求将内控评价与日常检查和专项检查工作有机融合，把各类审计检查结果、非现场监测预警信息纳入内控评价范围，增强评价指标的科学性和先进性，逐步建立日常化内控评价机制。

　　强化过程控制，提高风险监测水平。制定《非现场监测分析工作意见及考核办法》，确定年度非现场监测分析重点，明确监测频率、内容、报告路径、反馈渠道，从模型创建、风险监测、现场落实、风险提示和后续整改反馈等方面规范非现场监测分析工作，力求做到非现场监测分析工作有序开展。依托《风险监测预警系统》、《通用审计系统》，结合本行业务发展状况，构建审计模块，使监测触角全面渗透到各类业务流程和各项业务操作当中，逐步扩大非现场监测范围。

　　实施了现场检查集中管理。为提高现场检查的有效性，避免重复检查，减轻基层压力，根据省行《现场检查工作集中管理办法(试行)》，实现了现场检查集中管理。按照“集中安排、集中实施”的工作要求，对各专业部门提出的检查需求，集中管理、组织、协调，第三季度共组织开展了三次现场集中检查。

　　认真做好风险核查工作。多次召开核查人员和有关部室负责人座谈会，研究移交工作后内控合规工作面临的新情况，一方面采取以会代训的方式，重点对市行核查人员进行核查业务技能方面培训;另一方面，探讨内控检查与风险核查相结合，现场检查与非现场检查相结合，单项检查与系统控制相结合的工作机制，并每月召开核查员例会和责任认定联席会，认真分析风险事件，对责任人进行责任认定，通报全行。(宋文迪 徐丽君)